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华宝兴业基金管理有限公司关于上证180价值交易型开放式指数证券投资基金发售的提示公告

2010-03-23

上证180价值交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)(认购代码:510033、基金简称:价值ETF)将于2010416日结束发售,现将本基金的发售事宜再次提示如下:

 

一、 发售时间的安排

 本基金将自2010322日起至2010416日进行发售。本基金的发售方式有三种---网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购。网上现金认购的日期为2010416日,如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,我司将做出相应调整并及时公告;网下现金认购的日期为2010322日起至2010416日;网下股票认购的日期为2010322日起至2010416日。

 

二、 认购账户

投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。

1、如投资人需新开立证券账户,则应注意:

1)基金账户只能进行基金的二级市场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立A股账户。

2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

2、如投资人已开立证券账户,则应注意:

1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

3、使用专用席位的机构投资者则无需办理指定交易。

 

三、 认购方式说明

        1、网上现金认购

1)认购代码:510033

2)基金简称:价值ETF

3)业务办理时间:2010416日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00

4)认购限额:网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。

 

2、网下股票认购

1)认购代码:510033

2)基金简称:价值ETF

3)业务办理时间:

1 直销柜台:2010322日至2010416日上午9:30—11:30和下午1:00—5:00。(周六、周日不营业)

2)发售代理机构:2010322日至2010416日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00(周六、周日不营业),具体时间以各发售代理机构的规定为准。

4)认购限制:单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍,用以认购的股票必须是上证180价值指数成份股和已公告的备选成份股。(可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件)

 

3、网下现金认购

1)认购代码:510033

2)基金简称:价值ETF

3)业务办理时间:

1)直销柜台:2010322日至2010416日上午9:30—17:00。(周六、周日不营业)

2)发售代理机构:2010322日至2010416日上午9:30—11:30和下午1:00—5:00(周六、周日不营业)。

4)认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人直销柜台办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(10万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。

5)各发售代理机构受理客户办理网下现金认购申请的,应在网上现金认购日(2010416日)将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后,通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。

 

四、 投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书,并可通过以下途径咨询有关详情:

1、华宝兴业基金管理有限公司
   客户服务电话: 4007005588021-38924558  

公司网址:www.fsfund.com

 

2、各发售代理机构的客户服务电话和公司网站详情请参阅本基金自发售以来的相关公告。

 

重要提示:

1、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证180价值交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》。

2、与本基金同步发行的华宝兴业上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:240016)发售期截止到2010420日。

 

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

 

特此公告。

 

华宝兴业基金管理有限公司

2010323

 

   公告附件:

 

一、本基金网上现金认购发售代理机构:

 包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、西藏证券经纪有限责任公司、方正证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、天源证券经纪有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司、银泰证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、厦门证券有限公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、天风证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、中天证券有限责任公司等。

 

二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构:

 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、国元证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、恒泰证券有限责任公司、平安证券有限责任公司。

 

三、本基金网下股票认购清单:

本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

股票代码

股票简称

股票代码

股票简称

股票代码

股票简称

600000

浦发银行

600269

赣粤高速

600839

四川长虹

600005

武钢股份

600309

烟台万华

600886

国投电力

600010

包钢股份

600325

华发股份

601001

大同煤业

600015

华夏银行

600348

国阳新能

601006

大秦铁路

600016

民生银行

600395

盘江股份

601009

南京银行

601988

中国银行

600428

中远航运

601166

兴业银行

600026

中海发展

600500

中化国际

601169

北京银行

600028

中国石化

600508

上海能源

601328

交通银行

600036

招商银行

600533

栖霞建设

601333

广深铁路

600050

中国联通

600596

新安股份

601998

中信银行

600064

南京高科

600606

金丰投资

601588

北辰实业

600123

兰花科创

600622

嘉宝集团

601601

中国太保

600150

中国船舶

600631

百联股份

601666

平煤股份

600153

建发股份

600641

万业企业

601699

潞安环能

600166

福田汽车

600642

申能股份

601857

中国石油

600177

雅戈尔

600649

城投控股

601872

招商轮船

600188

兖州煤业

600664

哈药股份

601898

中煤能源

600216

浙江医药

600690

青岛海尔

601939

建设银行

600219

南山铝业

600736

苏州高新

600246

万通地产

600808

马钢股份

文章来源:华宝兴业基金管理有限公司
URL:https://www.fsfund.com/news/2010/03/23/20135/1.shtml

风险提示:
基金有风险,投资需谨慎。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 声明:
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