华宝兴业基金管理有限公司

1. 您的年龄是?

2. 您的性别是?

A.男

B.女

3. 您的教育程度是?

A.高中、中专及以下

C.本科

B.大专

D.研究生及以上

4. 2014年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是?

5. 您的金融资产总规模是?（金融资产包括第7题中所有选项）

6. 您2014年投资金额占家庭年收入的比重是?（“投资金额”涵盖第7题所涉及的各类投资）

7. 您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3项，请按比例从大到小排序）

选项一：

选项二：

选项三：

比重：

A.10%（含）以下

C.30%-50%（含）

E.大于70%

B.10%-30%（含）

D.50%-70%（含）

8. 您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响?

A.重要，会很关注

C.微小，基本不在乎

B.适中

9. 您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务

A.很需要

C.无所谓，可自行投资

B.提供投资建议即可

10. 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品?

11. 您投资基金以来，总体来说?

12. 2014年，您投资基金的收益大概是?

13. 您进行投资有多长时间了?

14. 投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑?

15. 您进行投资是为了?（可多选，从重要到次要排序）

16. 您是通过何种方式了解金融投资信息的?（可多选，按频率自大而小排序）

17. 您主要采用何种交易方式?

A.银行、券商等机构柜台

C.手机等移动终端设备

B.个人电脑

D.其他

18. 您主要从什么平台买基金?

19. 互联网金融蓬勃发展,您通过互联网购买金融产品吗?（可多选）

A.买，方便、用户体验好

C.买，有各种优惠或奖励活动

E.没买过，觉得原来买的方式很好，不想换

G.其他情况

B.买，产品选择多、收益率高

D.买，费用低

F.没买过，担心个人资金和信息安全

20. 您怎么看待您与基金管理公司之间的关系?

A.说不清楚

C.保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值

E.储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息

B.经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道

D.契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益

21. 您怎么看待基金?

A.信赖基金，将继续以基金投资为主

C.基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例

B.投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势

D.不再相信基金投资

22. 您买基金前看招募说明书吗?

A.不读，看不懂

C.有时候看，但不知道看什么内容

E.其他情况

B.不读，内容太多，不知道看什么

D.在销售人员指导下看

23. 基金合同中您最关注的条款是?

A.基金管理人及基金托管人的权利和义务

C.基金的交易方式及费用

E.基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配

B.基金持有人的权利和义务

D.基金的信息披露

F.通常不怎么关注基金合同

24. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何?

A.费率太高

C.费率比较合理

B.费率较高

D.不了解相关费率

25. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式?

A.固定费率

C.没有特别偏好

B.浮动费率（根据基金收益而浮动）

26. 您买基金时，主要考虑哪几个方面?（最多选3项，请按重要程度排序）

27. 您什么时候会购买基金?

A.大盘正上涨

C.他人强力推荐

E.对部分闲置资金进行理财

B.大盘正下跌，有抄底机会

D.自己发现某只基金表现非常好

28. 您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司?

A.会

C.无所谓，业绩好就行

B.不会

D.不知道

29. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是?

30. 购买基金后，您通常采取的态度是?

A.一般不查看账户盈亏，注重长期收益

C.很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名

B.偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回

D.频繁的申购、赎回或转换，以短期套利

31. 您赎回基金主要因为?

A.自己需要现金

C.基金经理发生变动

E.基金业绩已达到预期目标

G.银行客户经理建议

B.股票市场表现不好或有下跌的可能

D.基金业绩跟其他类似基金相比很差

F.基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项

H.其他

32. 您如何看待基金的定期定投?

A.定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式

C.定期定投风险大，成本高

B.和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌

D.不清楚

33. 总体而言，您持有单只基金的平均时间约为?

34. 信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意?

35. 考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意?

36. 在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意?

37. 据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意?

38. 您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意?

39. 总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意?

40. 总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意?

41. 现有基金产品是否能够满足您的投资需要?

42. 您对基金托管机构是否满意?

43. 您对基金销售机构是否满意?

44. 您对当前基金业监管水平是否满意?

45. 在证券、基金、期货投资知识方面，下面描述与您情况相符的是?

A.新手上路，需要了解入门知识

B.有基本认知，想了解深入的投资方法及理财知识

C.对投资的产品较为熟悉，可自主投资与决策，但有向更专业人士咨询的需求

D.对投资较为专业，可为他人提供投资指导或经验分享

46. 您喜欢的投资者教育形式是?

A.现场讲授、交流、座谈的形式

C.通过报刊、网络、电视等媒介的形式

E.其他

B.发放书籍、宣传材料的形式

D.客户经理“一对一”的形式

47. 在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评?

A.测试了，并且按照测试结果推荐产品

C.介绍测试了，但未提供

E.没有

B.测试了，但并未按照测试结果推荐产品

D.提示测试了，但我觉得没有必要，没参加

48. 您是否希望了解近年来新产品（如ETF基金、分级基金、QDII基金等）的深度介绍信息，例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等?

A.是

C.无所谓

B.否，我只投资常规产品，不关注这些基金

49. 以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是?（最多选3项，按重要程度排序）

A.及时告知账户信息和交易信息

C.所投资的基金可以定期分红

E.开放式基金普及知识和交易常识

G.有通畅的投诉渠道

B.和基金经理面对面交流

D.市场信息咨询

F.提供投资咨询服务

H.其他

50. 对于将投资者教育纳入国民教育体系，您怎么看?

A.赞成，普通民众应具备基础的投资知识

C.无所谓

B.反对，没有必要

51. 您在报纸查阅基金信息披露材料吗?

A.经常

C.不

B.偶尔

52. 您如何看待基金专业人士持有基金公司股权?

A.有利于人才价值的实现，完善公司治理，对投资人有利

C.不清楚

B.股东利益和持有人利益可能产生冲突，担心持有人利益受损

53. 您认为机构投资者参与上市公司治理，是否有助于提高上市公司质量？是否能给个人投资者创造更好的回报?

A.有助于提高上市公司质量，且相信一定能创造更好回报

C.不清楚

B.有助于提高上市公司质量，但不一定能创造更好回报

D.否

54. 如果国内销售境外基金产品，您会买吗?

A.会，只要产品好就买

C.暂时不会，不了解国外基金公司的产品

B.会，但要综合考虑公司能力、产品业绩等多个因素

D.不清楚

55. 您是否考虑投资海外市场?

A.是，还未投资但在做准备

C.是，已经通过其他渠道投资

E.不清楚

B.是，已经购买了QDII基金

D.不考虑

56. 2014年货币市场基金收益率有所下滑，您还会继续购买货币市场基金吗?

A.会，有闲钱就买

C.不会，收益下降太多

B.会，只要收益率能维持现在的水平

D.不确定

57. 除了货币市场基金，您是否还考虑通过互联网购买其他基金产品？（最多选3项，请按重要程度排序）

58. 2015年，您最想投资的基金品种是?（最多选3项，按重要程度排序）

59. 您会在多大年龄考虑养老金的问题?

A.30岁以前

C.40～50岁之间

B.30～40岁之间

D.50岁以后

60. 您认为退休后的养老金将主要来自?

61. 您自己的养老金怎么投资?（可多选，最多选3项）

62. 如果选择一款基金用于养老投资，您会选择?

A.“养老”或“生命周期”为主题的基金

C.债券基金（不含理财基金）

E.股票基金

G.我不会选择基金产品用于养老投资

B.短期理财基金

D.分级基金的稳健子份额

F.其他基金产品

63. 您如何看待基本养老保险的缴费水平和收益率?

缴费水平：

A.缴费太高

C.还想再多缴点

B.缴费适中

D.不清楚

收益率：

A.收益率高

C.收益率低

B.收益率适中

D.不清楚

64. 您参加企业年金计划了吗？希望自己选择投资产品吗?

A.已参加，希望自己选择投什么产品

C.未参加

B.已参加，不希望自己选择

D.不清楚

65. 您对个人养老储蓄的看法是?

A.个人行为，无论国家是否有优惠政策，都会主动储蓄防老或者购买相关寿险产品

C.国家发放养老金已足够，不再考虑养老储蓄

B.如果国家出台优惠政策，会考虑养老储蓄

D.其他

66. 您主要是怎么了解养老金相关信息的?

67. 如果开展养老金培训或宣传，您最希望获取以下哪方面的信息?

A.我国养老保障体系介绍

C.个人如何进行养老规划

B.我国养老理财产品介绍及购买方法

D.养老金的发展趋势介绍